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：海通證券買入返售金融資產(chǎn)利息收入 根據(jù)2021年年報，當期海通證券和海通資管均身陷與與南京第一農(nóng)藥集團有限公司的質押式證券回購糾紛案，涉案本金分別為3億元和3.2億元，涉及的質押標的為ST紅太陽（證
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等。 ?今年以來海通證券多次遭到處罰，分類結果降至BBB級? 在被證監(jiān)會立案調查前，海通證券已在今年多次收到警示函。 公告顯示，3月24日，證監(jiān)會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務過
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上市券商。 伴隨業(yè)績增速下滑的，是海通證券在近年頻發(fā)的各類違規(guī)和聲譽風險事件。 2021年3月24日，因協(xié)助永煤集團違規(guī)發(fā)債，海通證券、海通資管及相關責任人員被證監(jiān)會處以重罰：暫停為機構投資者提供債券
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通資管的部分投資顧問業(yè)務12個月，并暫停海通資管新增私募資管產(chǎn)品備案6個月，對多名相關責任人員還采取認定為不適當人選兩年等監(jiān)管措施。 “這次監(jiān)管措施還是由永煤事件引起的，現(xiàn)在監(jiān)管的...
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違規(guī)發(fā)債的海通證券，在銀行間市場交易商協(xié)會給予自律警告兩個月后，再度遭證監(jiān)會行政處罰。 證監(jiān)會近日對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風險、合規(guī)風控管
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準的說明 3 海通證券 600837.SH 85.01 +85.01 永煤事件后續(xù)！海通證券、海通資管接證監(jiān)會罰單，三項業(yè)務被暫停6-12個月，多名責任人被處罰 4 茂業(yè)商業(yè) 600828.SH
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證券、海通資管及相關責任人員下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。證監(jiān)會稱，因海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務過...
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過，下一步還需要經(jīng)過股東大會和監(jiān)管審批。據(jù)其了解，券商單獨設立子公司的做法監(jiān)管持鼓勵態(tài)度。 截至目前，已有19家證券公司獲得了資管子公司牌照，包括國泰君安資管、華泰資管、廣發(fā)資管和海通資管等。一位券商
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